國知辦發(fā)運字〔2021〕41號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權(quán)局、教育廳（委、局）、科技廳（委、局），四川省知識產(chǎn)權(quán)服務促進中心，廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心，福建省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展保護中心，部屬各高等學校、部省合建各高等學校：

為促進產(chǎn)學研合作和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，指導做好產(chǎn)學研合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與處置工作，降低相關法律風險，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部組織編制了《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請指導有關企事業(yè)單位有效防控產(chǎn)學研合作的知識產(chǎn)權(quán)風險，在簽訂產(chǎn)學研合作協(xié)議時，基于合作產(chǎn)出知識產(chǎn)權(quán)的不同處置情形，合理選擇指引的相應條款并參考使用。指引使用過程中如有相關意見建議，請及時向我們反映。

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室   教育部辦公廳     科技部辦公廳

2021年10月8日

《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（試行）》解讀

為促進產(chǎn)學研合作和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，指導企業(yè)和高等院校、科研機構(gòu)做好產(chǎn)學研合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與處置工作，有效防控相關法律風險，日前，國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部辦公廳（室）聯(lián)合印發(fā)了《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（試行）》（以下簡稱《指引》），現(xiàn)就《指引》內(nèi)容解讀如下。

問：《指引》制定的背景是什么？

答：當前，我國高校院所專利轉(zhuǎn)化運用水平相對較低，高校院所有效專利實施率、產(chǎn)業(yè)化率均明顯低于全國平均水平。產(chǎn)學研合作是目前高校院所專利轉(zhuǎn)化運用的重要模式，但普遍存在合同約定不明的隱患，產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權(quán)糾紛案例屢見不鮮。法院裁判文書公開數(shù)據(jù)顯示，近十年判決結(jié)案的高校知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛訴訟中，超過50%的案件與相關條款約定不清有關^[1]，糾紛產(chǎn)生的主要原因在于專利轉(zhuǎn)讓、職務發(fā)明獎勵、專利實施許可、商業(yè)秘密等條款約定不明。例如，北京某大學曾因商業(yè)秘密約定不明與合作企業(yè)發(fā)生糾紛^[2]，天津、湖北均有高校曾因職務發(fā)明獎勵、報酬約定不明陷入糾紛^[3]。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，進入訴訟程序的產(chǎn)學研知識產(chǎn)權(quán)糾紛僅為冰山一角，大多數(shù)糾紛因協(xié)商解決或合作終止而未公之于眾。

產(chǎn)生上述現(xiàn)象有多種原因：一是大部分高校院所和企業(yè)在產(chǎn)學研合作中訂立的與知識產(chǎn)權(quán)相關的合同多為格式合同，條款簡單且不夠嚴謹，對潛在知識產(chǎn)權(quán)風險預估不足；二是產(chǎn)學研雙方在合作談判時對知識產(chǎn)權(quán)相關的權(quán)利義務不夠重視，對產(chǎn)學研合作的交易屬性認識不夠，簽訂協(xié)議前沒有通過談判明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬等核心內(nèi)容；三是多數(shù)高校院所缺乏知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才，知識產(chǎn)權(quán)運營經(jīng)驗欠缺、能力不足。

針對上述問題，三部門聯(lián)合制定了《指引》。一方面，可以引導產(chǎn)學研合作雙方從項目啟動之初明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，從而提高合作效率，降低法律風險，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛；另一方面，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識、交易意識和談判意識，規(guī)范引導知識產(chǎn)權(quán)交易過程。

問：《指引》的主要內(nèi)容是什么？

答：為提高針對性，《指引》僅列出了產(chǎn)學研合作協(xié)議中涉及知識產(chǎn)權(quán)的核心條款，包括共性條款和個性條款。共性條款包括定義和解釋、保密等內(nèi)容，個性條款根據(jù)產(chǎn)學研合作的知識產(chǎn)權(quán)歸屬常見情形分為三類：知識產(chǎn)權(quán)歸高?；蚩蒲性核?、歸企業(yè)所有、雙方共有或各自擁有。進一步地，根據(jù)不同知識產(chǎn)權(quán)處置方式，細分為7種情形。個性條款的具體內(nèi)容包括知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用、學術發(fā)表等。

需要說明的是，在“高?；蚩蒲性核鶕碛兄R產(chǎn)權(quán)的有關條款”下，借鑒國外經(jīng)驗，引入合作企業(yè)有權(quán)在一定期限內(nèi)磋商轉(zhuǎn)讓或許可的模式。這種模式有利于加快專利技術商業(yè)化進程，使高校院所獲得更高的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益。

此外，在推進職務科技成果賦權(quán)改革的背景下，《指引》專門考慮了賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的情況，明確相關內(nèi)容，避免多個權(quán)利主體在知識產(chǎn)權(quán)處置中可能出現(xiàn)的問題，更好促進職務發(fā)明的順暢轉(zhuǎn)化。

問：《指引》使用方法是什么？

答：高校院所和企業(yè)可以根據(jù)雙方傾向的知識產(chǎn)權(quán)處置方式，參考借鑒《指引》相應類型的條款內(nèi)容，擬定合作協(xié)議的知識產(chǎn)權(quán)有關條款，并根據(jù)實際情況對條款內(nèi)容進行適應性修改，作為產(chǎn)學研合作有關協(xié)議、合同的組成部分。

同時，為便利校企各方使用，結(jié)合《指引》主要內(nèi)容，國家知識產(chǎn)權(quán)局組織開發(fā)了相應基礎性公益服務工具，可在線進行產(chǎn)學研合作協(xié)議填寫和生成（系統(tǒng)網(wǎng)站地址為：agreement.sipop.cn）。產(chǎn)學研合作雙方可以參照使用說明，根據(jù)產(chǎn)學研相關成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬情形選擇合適的協(xié)議模板進行在線填寫，填寫完畢后用戶可自行下載填寫完成的協(xié)議文本。

問：《指引》發(fā)布后的下一步計劃是什么？

答：下一步，三部門將利用多種渠道面向高校、科研院所和中小企業(yè)進行宣傳推廣，組織專題培訓或開發(fā)專門培訓課程，切實降低產(chǎn)學研合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)風險。此外，在《指引》試行過程中三部門將及時收集使用各方的反饋意見，根據(jù)社會需求進行更新或開發(fā)針對不同場景和對象的細化版本。

[1]數(shù)據(jù)來源：北大法寶；檢索范圍：審結(jié)日期在2010年1月1日至2020年12月31日涉高校的知識產(chǎn)權(quán)民事案件；最終檢索日期：2021年10月8日.

[2]參見：北京知識產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知民初字第629號民事判決書.

[3]參見：天津市第一中級人民法院（2019）津01民初84號民事判決書；湖北省高級人民法院（2014）鄂民三終字第00109號.