各省轄市、濟源示范區(qū)、省直管縣（市）教育局、市場監(jiān)督管理局、科技局、各普通高等學(xué)校：

　　為貫徹落實《教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）要求，全面提升我省高校專利質(zhì)量，持續(xù)增強專利成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，積極服務(wù)創(chuàng)新型河南和知識產(chǎn)權(quán)強省戰(zhàn)略實施，結(jié)合我省高校實際，制定如下實施意見。

　　一、強化質(zhì)量意識，凝聚發(fā)展合力

　　1.提高認識，深入落實知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展要求。各地各高校要深刻認識做好專利質(zhì)量提升工作的重要性，切實把專利工作回歸到保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，立足我省高校特點，扎實推進，取得實效。堅持質(zhì)量優(yōu)先原則，注重質(zhì)量效益而不盲目追求數(shù)量，注重實施轉(zhuǎn)化而不一味鼓勵申請。強化高價值專利的創(chuàng)造、管理和運用，對新申請專利要引導(dǎo)發(fā)明人找準關(guān)鍵技術(shù)突破口，增強針對性，嚴把質(zhì)量關(guān)。切實把專利質(zhì)量提升納入學(xué)校重要議事日程，進一步提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平，把質(zhì)量導(dǎo)向貫穿高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運用的全過程。

　　2.加強領(lǐng)導(dǎo)，建立健全高校知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。各高校要成立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營領(lǐng)導(dǎo)小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、財務(wù)、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機構(gòu)，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的“產(chǎn)、學(xué)、研、用”統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的高校，要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責范圍。

　　3.注重引導(dǎo)，營造成果轉(zhuǎn)化運用良好政策環(huán)境。各地各高校應(yīng)發(fā)揮資助獎勵、考核評價等政策引導(dǎo)作用，完善有利于提升專利質(zhì)量、強化轉(zhuǎn)化運用的各類政策和措施，營造促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用良好政策環(huán)境。鼓勵高校通過學(xué)校撥款、地方獎勵、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等多渠道籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，用于開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運營等知識產(chǎn)權(quán)管理運營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)建設(shè)、人才隊伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。以提升專利質(zhì)量和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為基本思路，停止對專利申請的資助獎勵，逐步減少或取消對專利授權(quán)的獎勵，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式增加對發(fā)明人或所在團隊的獎勵。強化高?？冃Э己说闹R產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向，在職稱晉升、崗位聘任、績效考核、項目立項與結(jié)題、人才評價等活動中，將專利等成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用績效納入評價體系，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重，杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為內(nèi)容的考核獎勵。

　　二、充分簡政放權(quán)，提升專業(yè)能力

　　4.加大激勵，落實賦予高校知識產(chǎn)權(quán)管理運用自主權(quán)。落實國家和省相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，創(chuàng)新高校、科研院所重大科研成果轉(zhuǎn)化激勵機制，開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。擴大高校和科研院所在科研經(jīng)費使用、職務(wù)科技成果權(quán)屬分配等方面的自主權(quán)。各高校接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)發(fā)明，允許合同雙方自主約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，可留歸承擔單位自主處置，按照促進科技成果轉(zhuǎn)化政策規(guī)定實施獎勵。鼓勵發(fā)明人與高校共同承擔風險，主動承擔全部或部分專利費用，強化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進專利轉(zhuǎn)化的責任意識和內(nèi)生動力。明確產(chǎn)權(quán)歸屬，合理分配效益，在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中獲得的凈收入、股份或出資比例可按比例獎勵給研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的團隊，其中，做出主要貢獻的人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。

　　5.優(yōu)化配置，加強知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)化運營機構(gòu)建設(shè)。鼓勵和支持有條件的高校建立集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營為一體的專門機構(gòu)，在人員、場地、經(jīng)費等方面予以保障。通過“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“國家和省知識產(chǎn)權(quán)試點示范高?！薄案咝抑R產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺和試點促進技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營體系建設(shè)，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。高校可根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類相關(guān)崗位，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

　　鼓勵高校探索市場化運營機制，與第三方知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺或機構(gòu)合作，充分調(diào)動專業(yè)機構(gòu)和人才的積極性。允許從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方機構(gòu)中介服務(wù)費。鼓勵高校與地方合作，圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢，設(shè)立面向特定行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營中心。

　　6.引育結(jié)合，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)運營專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。各地各高校要努力打造一支既熟悉技術(shù)研發(fā)與專業(yè)背景，又熟悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市場需求，并且懂工商管理、法務(wù)知識、投資管理的專利運營專業(yè)隊伍，推動專利技術(shù)的咨詢、研發(fā)、對接、轉(zhuǎn)讓等邁向高水平發(fā)展。要進一步提升專利運營人員的待遇，拓展上升渠道和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，從市場吸引更多優(yōu)秀復(fù)合型專業(yè)人才進入學(xué)校專利運營機構(gòu)，助推學(xué)校高質(zhì)量的專利工作。要積極組織知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)，加強校內(nèi)師生對專利保護及專利運營的知識、策略、動態(tài)的了解和掌握，提升學(xué)校師生知識產(chǎn)權(quán)保護意識，逐步調(diào)動科研人員開展成果轉(zhuǎn)化的積極性。鼓勵高校成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價值評估、專利申請與維護、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程，上下聯(lián)動、積極高效地促進專利轉(zhuǎn)化運用。

　　加強高校知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)。鼓勵高校將知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容列為學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的組成部分，逐步開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)公共必修課程。省知識產(chǎn)權(quán)局與相關(guān)高校共建知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，開展知識產(chǎn)權(quán)學(xué)位建設(shè)，引導(dǎo)高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)，并積極申請碩士、博士學(xué)位授予點。在部分專業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)雙學(xué)位教育，加強知識產(chǎn)權(quán)保護專業(yè)實踐基地建設(shè)，推進知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地和遠程教育培訓(xùn)建設(shè)，多措并舉，滿足知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)各類型人才需求，從源頭為知識產(chǎn)權(quán)工作提供人才和智力保障。

　　三、完善制度建設(shè)，推進規(guī)范管理

　　7.重視過程，打造知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系。各地各高校應(yīng)建立健全重大科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，探索建立專利導(dǎo)航工作機制。圍繞國家級、省部級重大科研項目，將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)，從科技創(chuàng)新的源頭到科技成果的轉(zhuǎn)化予以系統(tǒng)指導(dǎo)，讓成果產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)保護、成果轉(zhuǎn)化成為一個有機的整體，一個科學(xué)有序的鏈條。通過從研究開發(fā)到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化全過程的目標管理、過程管理和動態(tài)管理，使科研項目能夠以市場為導(dǎo)向，以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目標，最終產(chǎn)生既有很好實施前景又有好的專利保護的高價值專利。

　　各高校在項目立項前，要進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產(chǎn)權(quán)風險評估，確定研究技術(shù)路線，提高研發(fā)起點；項目實施過程中，跟蹤項目研究領(lǐng)域工作動態(tài)，適時調(diào)整研究方向和技術(shù)路線，及時評估研究成果并形成知識產(chǎn)權(quán)；項目驗收前，要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，做好專利布局、技術(shù)秘密保護等工作，形成項目成果知識產(chǎn)權(quán)清單；項目結(jié)題后，加強專利運用實施，促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵高校圍繞優(yōu)勢特色學(xué)科，強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和河南重大經(jīng)濟領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局，加強國際專利的申請。

　　8.建章立制，主動加快建立專利申請前評估制度。支持高校積極開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索，建立專利申請前評估制度。通過專利申請前評估，減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化，切實提升專利申請質(zhì)量。前期相關(guān)評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門（技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場化機構(gòu)開展。對于評估機構(gòu)經(jīng)評估認為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責任。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專利。

　　9.規(guī)范管理，逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。各高校要加強知識產(chǎn)權(quán)等科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度?？蒲腥藛T應(yīng)主動、及時向所在高校進行職務(wù)科技成果披露。高校要加強對利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，引導(dǎo)科研人員依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，切實保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)所在單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴格遵守保密有關(guān)規(guī)定。高校要做好相關(guān)服務(wù)工作，及時掌握科研人員科技創(chuàng)新的最新進展，挖掘有潛力的科技成果，引導(dǎo)科研人員強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，指導(dǎo)科研人員通過申請專利等知識產(chǎn)權(quán)方式對具有實際價值的科技成果進行保護。

　　10.促進交流，探索知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化新模式。支持高校積極參與知識產(chǎn)權(quán)交流與合作，拓寬展示與宣傳途徑，以促進知識產(chǎn)權(quán)資源和市場的有效對接。同時探索多種轉(zhuǎn)化模式，鼓勵高校以許可使用方式進行專利實施轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率。開展存量專利的分級、分類及價值評估工作，理清自身專利狀況，制定分級運營策略，推動技術(shù)成果快速轉(zhuǎn)化。被授予專利權(quán)滿三年無正當理由未實施的專利，可進一步確定相關(guān)許可條件，通過相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)運營平臺發(fā)布，在一定時期內(nèi)向社會公開許可使用。

　　四、健全工作機制，加強組織實施

　　省教育廳、省市場監(jiān)督管理局和省科學(xué)技術(shù)廳建立定期溝通機制，協(xié)同聯(lián)動，加大支持，加強指導(dǎo)，及時研究高校專利申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況，幫助高校解決知識產(chǎn)權(quán)工作的痛點、難點問題。加強高校知識產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)、研討交流。遴選若干高校開展知識產(chǎn)權(quán)運營或成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點示范，總結(jié)經(jīng)驗，探索規(guī)律，不斷提升我省高校知識產(chǎn)權(quán)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。省知識產(chǎn)權(quán)局將深入開展專利質(zhì)量提升工程，推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。高校要將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為績效評價以及學(xué)科評估的重要指標，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。按照國家要求，每年3月底前高校通過國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進行轉(zhuǎn)化實施的專利進行備案。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況，每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實施情況，對專利交易情況進行監(jiān)測。繼續(xù)開展河南省高校知識產(chǎn)權(quán)綜合能力提升專項行動。省知識產(chǎn)權(quán)局將加大對高校非正常專利申請的監(jiān)控，對非正常專利申請問題嚴重的高校，按照國家知識產(chǎn)權(quán)局要求，取消其下一年度申報中國專利獎的資格。

　　河南省教育廳  河南省市場監(jiān)督管理局  河南省科學(xué)技術(shù)廳

　　2020年4月17日